【資料圖】
4月21日,據(jù)“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微信公眾號(hào)消息,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門就澤達(dá)易盛案、紫晶存儲(chǔ)案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件答記者問(wèn)。部分如下:
對(duì)于澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)所涉的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員,下一步將如何處理?
答:前期,我會(huì)貫徹“零容忍”要求,對(duì)澤達(dá)易盛和紫晶存儲(chǔ)所涉中介機(jī)構(gòu)開展“一案雙查”。在澤達(dá)易盛案中,東興證券股份有限公司、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé),近日已被我會(huì)立案。在紫晶存儲(chǔ)案中,我會(huì)對(duì)中信建投證券股份有限公司、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、廣東恒益律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了相關(guān)調(diào)查工作,后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責(zé)情況,結(jié)合其主動(dòng)先行賠付以及申請(qǐng)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等情形,依法進(jìn)行下一步處理。需要指出的是,我們將關(guān)注相關(guān)中介機(jī)構(gòu)有關(guān)責(zé)任人員在上述案件中的執(zhí)業(yè)行為,如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為,將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。
證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)是保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量,中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德要求,勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律、公平競(jìng)爭(zhēng),自覺(jué)營(yíng)造和維護(hù)風(fēng)清氣正的企業(yè)文化和行業(yè)文化,珍視行業(yè)聲譽(yù)。
關(guān)鍵詞:
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