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九泰基金上半年兩度被罰 參與上市公司保底定增等多項違規(guī)
來源:南財快訊     時間:2023-08-31 03:19:06


(資料圖)

南方財經8月30日電,根據九泰基金旗下產品最新發(fā)布的半年報,該公司在上半年兩度被罰。第一次被罰時間為2月13日,原因系九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益,被證監(jiān)會責令改正并處罰款,時任董事長及有關高級管理人員被處以警告、暫?;饛臉I(yè)資格,并處罰款。截至6月末,該事件相關責任人員均已離任,公司也對各項問題進行了全面整改。第二次被罰時間為4月7日,原因系九泰基金固有資金持有高流動性資產比例未達標,基金持有流動性資產比例未達標,交易內控管理相關制度未有效執(zhí)行,被證監(jiān)會北京監(jiān)管局責令整改,相關高級管理人員被出具警示函。截至6月末,該公司已對相關問題進行了全面整改。(財聯社)

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